国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金2018

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发布时间:2019-01-18 04:13

国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金2018第四季度报告

2019-01-19 04:04来源:证券时报监管/债券/基金

原标题:国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金2018第四季度报告

  国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金

2018

报告

第四季度

2018年12月31日

基金管理人:国寿安保基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年1月19日

1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。

2 基金产品概况

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同生效日为2017年11月14日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为2017年11月14日至2018年12月31日。

4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度,国内宏观经济指标全面走弱,社融、投资、消费均明显下行,原油价格下行带动通胀预期消退。央行保持稳健的货币政策,但加强逆周期管理,央行10月份降准1个百分点,12月份推出TMLF,定向降低公开市场操作利率,资金利率维持较低水平。积极的财政政策尚未找到合适抓手,财政支出速度偏慢。企业融资渠道尚有较多阻碍,宽货币向宽信用传导并不顺畅。整个四季度,全球主要市场权益品种大跌,风险偏好下降,债券收益率快速下行,10年期金融债收益率下行近60BP,收益率曲线变得平坦。

本基金在投资操作中,仍然以高等级信用债和利率债为主要投资标的,较上季度继续拉长组合久期,采取哑铃型配置结构,增强组合久期调节的灵活度。继续保持适中的杠杆率,获取息差收益的同时保持组合应市场对阶段性调整的操作空间。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.0385元;本报告期基金份额净值增长率为2.34%,业绩比较基准收益率为1.99%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.10.3 其他资产构成

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

6 开放式基金份额变动

单位:份

注:报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金交易本基金。

8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

10.1.1 中国证监会批准国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文件

10.1.2 《国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

10.1.3 《国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

10.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照

10.1.5 报告期内国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

10.1.6 中国证监会要求的其他文件

10.2 存放地点

国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层

10.3 查阅方式

10.3.1 营业时间内到本公司免费查阅

10.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息:

10.3.3拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258

国寿安保基金管理有限公司

2019年1月19日返回搜狐,查看更多

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